Новые правила проверок в сфере финансовых услуг

Утверждены новые Правила проведения проверок (инспекций) Национальной комиссией, которая осуществляет государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг.

Нацкомфинуслуг может проводить проверки в зависимости от:

- места проведения - выездную, безвыездную;

- основания проведения - плановую, внеплановую;

- перечня вопросов, которые проверяются, - комплексную, тематическую.

Плановые проверки проводятся в зависимости от типа финансового учреждения, но не чаще одного раза в год, за весь или определенный период деятельности объекта надзора. Проверка начинается не ранее, чем через десять календарных дней после уведомления объекта надзора о её проведении.

В документе также определены основания проведения внеплановой проверки. Причем, о ее проведении объекту надзора предварительно не сообщается.

Проверка осуществляется инспекционной группой Нацкомфинуслуг, члены которой имеют право проводить её на основании служебного удостоверения и письменного поручения на проведение проверки. Определены права и обязанности инспекционной группы, руководителя и должностных лиц объекта надзора при проведении проверки, а также порядок проведения проверки и оформления её результатов.

Утрачивают силу некоторые распоряжения Госфинуслуг, которыми устанавливались предыдущие правила проверок.

Распоряжение Нацкомфинуслуг от 27.11.12 г. № 2422 вступило в силу со дня опубликования ("Официальный вестник Украины" от 26.02.13 г. № 13).

Коллеги, если Вам понравился наш материал, поделитесь им в своих сетях и нажмите пожалуйста кнопку Фейсбук мне нравиться ! Заранее Спасибо!