Новый порядок проверок участников ФР
Утвержден Порядок проведения проверок соблюдения требований законодательства о ЦБ относительно профессиональной деятельности на ФР и деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников ФР.
К субъектам проверок относятся профессиональные участники ФР (лицензиаты); юрлица, срок действия лицензии которых истек или лицензии которых на осуществление определенных видов профессиональной деятельности на ФР аннулировано; саморегулируемые организации профессиональных участников ФР.
Проверки могут проводиться в помещении субъекта проверки по его местонахождению и/или помещении НКЦБФР. Субъекты проверок, которые имеют обособленные подразделения, входят в хозяйственные объединения, ассоциированные предприятия, холдинговые компании, прямо или косвенно владеют активами других профессиональных участников ФР, подлежат проверкам на консолидированной основе.
Проверки учасников ФР могут быть: плановыми, внеплановыми; выездными, безвыездными; комплексными, тематическими. Плановые проверки проводятся с периодичностью не чаще одного раза в год. О проведении такой проверки субъект должен быть предварительно письменно уведомлен не менее чем за 10 календарных дней до начала ее проведения.
При проведении проверки детально изучаются, анализируются и оцениваются все необходимые документы, касающиеся деятельности субъекта проверки на ФР. Особое внимание обращается на недостатки осуществления такой деятельности, которые могут привести к невыполнению субъектом проверки обязательств перед участниками ФР.
Результаты проверки оформляются Актом проверки, к которому прилагаются соответствующие материалы проверки.
Кроме того, утратили силу решения НКЦБФР, которые устанавливали особенности контроля соблюдения требований законодательства о ЦБ.
Решение НКЦБФР от 12.02.13 г. № 161 вступит в силу со дня его официального опубликования (готовится к публикации в «Офіційному віснику України» от 05.04.13 г. № 24).
Коллеги, если Вам понравился наш материал, поделитесь им в своих сетях и нажмите пожалуйста кнопку Фейсбук мне нравиться ! Заранее Спасибо!
