Перевірки суб'єктів первинного фінансового моніторингу

Відповідно до Закону України 28.11.02 р. № 249-IV "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" затверджено Порядок проведення перевірок Міністерством юстиції України суб'єктів первинного фінансового моніторингу.

Дія цього Порядку поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу - нотаріусів, адвокатів, суб'єктів господарювання, що надають юридичні послуги (за винятком осіб, які надають послуги у рамках трудових правовідносин).

Планова перевірка суб'єкта та/або його відокремленого підрозділу проводиться не частіше одного разу на три роки на підставі наказу Мін'юсту. Про проведення планової перевірки суб'єкт повинен бути попередньо повідомлений Мін'юстом (управлінням юстиції) рекомендованим листом з повідомленням про вручення не менше ніж за десять календарних днів (з моменту отримання суб'єктом повідомлення) до початку її проведення.

У свою чергу, позапланова перевірка проводиться без попереднього повідомлення суб'єкта за наявності хоча б однієї з таких підстав:

- письмового повідомлення органів державної влади та місцевого самоврядування про ознаки порушення суб'єктом та/або його відокремленим підрозділом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;

- виявлення за результатами безвиїзної перевірки фактів порушення суб'єктом та/або його відокремленим підрозділом вимог законодавства;

- за ініціативою Держфінмоніторингу у разі безпосереднього виявлення ним ознак порушення суб'єктом та/або його відокремленим підрозділом вимог законодавства;

- виявлення нових документів (обставин), що не були відомі та не могли бути відомі під час проведення планової перевірки та які можуть вплинути на висновки за результатами планової перевірки.

Наказ Мін'юсту України від 29.09.10 р. № 2338/5 набуде чинності з дня офіційного опублікування.